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一是江蘇雷科防務科技股份有限公司持股5%以上的股東貴州外灘安防設備有限公司未履行增持計劃、未及時履行權益變動報告披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對貴州外灘安防設備有限公司給予公開譴責的處分。

 

二是湖南天潤數(shù)字娛樂文化傳媒股份有限公司以非公開發(fā)行股票募集資金的方式完成對上海點點樂信息科技有限公司（以下簡稱“上海點點樂”）100%股權的收購，上海點點樂原股東及相關當事人新余市貴麗妃凰投資中心（有限合伙）、新余市樂點投資中心（有限合伙）、新余市聯(lián)創(chuàng)盛景投資中心（有限合伙）、新余市兵馬奔騰投資中心（有限合伙）、新余市君創(chuàng)銘石投資中心（有限合伙）、新余市咸城信陽投資中心（有限合伙）、無錫天樂潤點投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣東恒潤華創(chuàng)實業(yè)發(fā)展有限公司未在協(xié)議約定的時間內履行對上市公司的業(yè)績補償和減值補償義務。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對新余市貴麗妃凰投資中心（有限合伙）、新余市樂點投資中心（有限合伙）、新余市聯(lián)創(chuàng)盛景投資中心（有限合伙）、新余市兵馬奔騰投資中心（有限合伙）、新余市君創(chuàng)銘石投資中心（有限合伙）、新余市咸城信陽投資中心（有限合伙）、無錫天樂潤點投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣東恒潤華創(chuàng)實業(yè)發(fā)展有限公司給予公開譴責的處分。

 

三是上海神開石油化工裝備股份有限公司持股5%以上的股東四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司原實際控制人和實際控制人陳春來、谷墨海未就權益變動情況及時履行信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對陳春來、谷墨海給予通報批評的處分。

 

四是浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“君隆資產(chǎn)“）收購上海神開石油化工裝備股份有限公司第一大股東上海業(yè)祥投資管理有限公司股權時，朱康軍作為君隆資產(chǎn)實際控制人之一，未如實告知通過他人代持股權的事實，導致君隆資產(chǎn)所披露的信息存在虛假記載。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司、朱康軍給予通報批評的處分。

 

五是深南金科股份有限公司董事長兼總經(jīng)理周世平在首次集中競價交易減持股份時，未按規(guī)定提前十五個交易日披露減持計劃。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對周世平給予公開譴責的處分。

 

六是大連晨鑫網(wǎng)絡科技股份有限公司持股5%以上股東，原實際控制人劉德群未履行承諾將未支付交易對價的等值部分資產(chǎn)退回上市公司。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對劉德群給予通報批評的處分。

 

七是新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2018年半年度報告及第三季度報告存在會計差錯，更正后分別調減2018年半年度報告、第三季度報告合并報表中凈利潤18.74億元、19.70億元，調減金額占更正后凈利潤絕對值的比例分別為100.73%、102.47%。上述行為違反了所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對公司及公司時任董事長兼總經(jīng)理李剛，時任總經(jīng)理裘瑩，時任財務總監(jiān)何波、廖士葦給予通報批評的處分。

 

八是天壕環(huán)境股份有限公司全資子公司華盛燃氣有限公司以現(xiàn)金方式收購河北正茂燃氣有限公司、關雅薇、廊坊市邦成企業(yè)管理有限公司、廊坊市帝銀企業(yè)管理服務有限公司等7名交易對手方（以下合稱“交易對手方”）持有的霸州市正茂燃氣有限公司51%股權。河北正茂燃氣有限公司、關雅薇、廊坊市邦成企業(yè)管理有限公司、廊坊市帝銀企業(yè)管理服務有限公司未按協(xié)議及時履行完畢股份補償和現(xiàn)金補償義務，違反了其作出的承諾。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定。本所根據(jù)有關規(guī)定，對河北正茂燃氣有限公司給予公開譴責的處分，對關雅薇、廊坊市邦成企業(yè)管理有限公司、廊坊市帝銀企業(yè)管理服務有限公司給予通報批評的處分。

 

九是雅本化學股份有限公司既未在互動易回復中客觀、準確、完整地反映其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務的實際情況，也未在《異動公告》中完整地披露其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務的占比以及對業(yè)績的影響情況，且未按要求在規(guī)定期限內披露對本所關注函的回函。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)相關規(guī)定，對公司及公司董事長兼總經(jīng)理蔡彤、董事會秘書王卓穎給予公開譴責的處分。

 

十是江蘇秀強玻璃工藝股份有限公司在互動易及《關注函回復公告》中未準確、完整披露太陽能屋頂項目進度，未說明太陽能屋頂業(yè)務對秀強股份業(yè)績的影響，未充分提示業(yè)務相關風險。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。本所根據(jù)相關規(guī)定，對公司及公司董事長兼總經(jīng)理盧秀強、董事會秘書高迎給予公開譴責的處分。

 

本所共對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及買賣股票、減持及回購違規(guī)。

 

6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是深圳市英威騰電氣股份有限公司未及時披露業(yè)績補償承諾方深圳市瀚瑞德創(chuàng)新投資有限公司注銷事宜。二是深圳市奇信集團股份有限公司未能準確披露2019年第三季度報告及2019年度業(yè)績快報。三是寧波先鋒新材料股份有限公司兩次調減股權轉讓投資收益，合計調減2019年半年度凈利潤3,618.17萬元，調減金額占更正后凈利潤的比例為464.73%。四是天壕環(huán)境股份有限公司股權收購的交易對手方及業(yè)績補償義務人劉景永、左春燕、劉學中未及時履行完畢補償義務。五是河北匯金機電股份有限公司披露的戰(zhàn)略框架協(xié)議相關公告不完整、不準確。六是珠海歐比特宇航科技股份有限公司在簽訂全資子公司股權轉讓協(xié)議后未按規(guī)定及時履行信息披露義務。

 

3宗涉及買賣股票、減持及回購違規(guī)中，一是博彥科技股份有限公司大股東兼董事長王斌在連續(xù)九十個自然日內通過集中競價交易方式合計減持股份總數(shù)超過上市公司股份總數(shù)的1%。二是無錫智能自控工程股份有限公司持股5%以上股東孟少新未按規(guī)定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。三是萬馬科技股份有限公司副總經(jīng)理馬雅軍首次減持距離減持計劃披露日不足15個交易日。