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河南省人民政府辦公廳

關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知

豫政辦〔2017〕95號

各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省人民政府有關(guān)部門：

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）相關(guān)精神，切實防范和化解金融風(fēng)險，支持實體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，進(jìn)一步健全多層次資本市場體系，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、明確功能定位

（一）區(qū)域性股權(quán)市場的主要功能。區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是當(dāng)?shù)卣龀种行∥⑵髽I(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺。

（二）我省區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。中原股權(quán)交易中心是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織我省區(qū)域性股權(quán)市場的活動，協(xié)助培育企業(yè)上市和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌后備資源，對市場參與者進(jìn)行自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。

二、切實規(guī)范發(fā)展

（一）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)。中原股權(quán)交易中心的各項活動要遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則、省政府制定的監(jiān)管細(xì)則。在中原股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反本通知相關(guān)規(guī)定。

（二）培育發(fā)展合格投資者。中原股權(quán)交易中心要實行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計劃以及具備較強(qiáng)風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵支持中原股權(quán)交易中心采取措施，吸引省內(nèi)的合格投資者參與。

（三）規(guī)范信息技術(shù)管理。中原股權(quán)交易中心信息系統(tǒng)要符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會制定的信息技術(shù)規(guī)范。中原股權(quán)交易中心要按照有關(guān)規(guī)定向省政府金融辦、河南證監(jiān)局報送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。

（四）嚴(yán)禁從事跨區(qū)域經(jīng)營。中原股權(quán)交易中心不得為省外企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。已開展相關(guān)業(yè)務(wù)的，要按照國辦發(fā)〔2017〕11號文件要求，積極配合省政府金融辦限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

三、加強(qiáng)市場監(jiān)督

（一）省政府金融辦負(fù)責(zé)中原股權(quán)交易中心的日常監(jiān)督管理，根據(jù)相關(guān)金融政策法規(guī)，建立健全監(jiān)管機(jī)制，不斷提升監(jiān)管能力，依法查處違法違規(guī)行為，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任。

（二）河南證監(jiān)局依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)授權(quán)，對中原股權(quán)交易中心行業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促進(jìn)我省監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。

（三）強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同，省政府金融辦與河南證監(jiān)局建立協(xié)作機(jī)制，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

四、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境

各級、各有關(guān)部門要按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資；要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為我省區(qū)域性股權(quán)市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場。

（一）加強(qiáng)企業(yè)篩選培育。支持中原股權(quán)交易中心在有條件的省轄市、省直管縣（市）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，為掛牌企業(yè)提供法律、財稅、企業(yè)管理、資本運(yùn)營等系統(tǒng)培訓(xùn)服務(wù)及交流考察、投融資對接等衍生服務(wù)，提高掛牌企業(yè)規(guī)范管理水平和資本運(yùn)作能力，積極推動符合條件的掛牌企業(yè)在境內(nèi)外首發(fā)上市或在新三板掛牌。各省轄市、縣（市、區(qū)）政府要加強(qiáng)對擬掛牌企業(yè)資源的篩選與培育，加快推進(jìn)企業(yè)股份化改制，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌過程中的有關(guān)問題，大力引導(dǎo)和支持企業(yè)進(jìn)入中原股權(quán)交易中心掛牌融資，壯大全省企業(yè)上市后備資源。

（二）積極幫助企業(yè)融資。中原股權(quán)交易中心要發(fā)揮資源集聚和融資平臺功能，為省內(nèi)企業(yè)符合規(guī)定的私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)，滿足企業(yè)多樣化融資需求；可以探索設(shè)立貧困地區(qū)企業(yè)、“雙創(chuàng)”企業(yè)、自貿(mào)區(qū)企業(yè)等特色板塊，研發(fā)有針對性的融資產(chǎn)品。鼓勵我省科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)等各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金優(yōu)先投資股權(quán)中心掛牌企業(yè)。

（三）降低企業(yè)掛牌成本。各省轄市、縣（市、區(qū)）政府要參照支持企業(yè)上市和在新三板掛牌的相關(guān)政策，對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入中原股權(quán)交易中心掛牌融資給予政策支持。對在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的企業(yè)，要加強(qiáng)政策宣傳，配合中原股權(quán)交易中心引導(dǎo)其有序回歸我省區(qū)域性股權(quán)市場。對回歸企業(yè)，中原股權(quán)交易中心適當(dāng)減免相關(guān)費(fèi)用。

（四）優(yōu)化登記托管功能。鼓勵我省依法設(shè)立的非上市股份有限公司、上市后備企業(yè)、新三板后備企業(yè)、政府性基金投資的企業(yè)、享受政府財政補(bǔ)貼的企業(yè)，將股權(quán)登記托管到中原股權(quán)交易中心，強(qiáng)化企業(yè)的規(guī)范管理和信息披露。

（五）支持中介機(jī)構(gòu)開展服務(wù)。支持投資機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)和投資者提供盡職調(diào)查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業(yè)服務(wù)。鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及券商、信托、擔(dān)保、小貸、融資租賃等機(jī)構(gòu)與中原股權(quán)交易中心深化合作，為掛牌企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。

河南省人民政府辦公廳

2017年8月22日