暴力抗法打傷監(jiān)管人員 深大通罰單落地！董事長市場禁入10年
時間:2019-11-30來源:券商中國 作者:acetouzi 點擊:
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今年5月，深大通暴力抗拒證監(jiān)會執(zhí)法事件迅速刷爆網(wǎng)絡(luò)，證監(jiān)會、交易所等紛紛對其進行譴責，市場更是以多個跌停表達態(tài)度。而在8月中旬，深大通股價開啟了神之漲停的模式，短短數(shù)日股價就翻了一番，至9月初股價已接近17元/股。雖在近期有所下跌，但股價仍與暴力抗拒執(zhí)法事發(fā)前相當。
在此次證監(jiān)會處罰的正式落地之后，不禁令人期待“周一見”，深大通股價走勢又將如何？
暴力抗法遭遇頂格處罰
時隔半年，深大通暴力抗拒證監(jiān)會檢查的事件仍令人心有余悸。
據(jù)行政處罰決定書顯示，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調(diào)查。期間，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收調(diào)查通知書，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會議記錄等相關(guān)文件資料，強行闖入詢問場所阻斷詢問，強行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。
據(jù)此前證券時報·e公司報道，在證監(jiān)會稽查人員前往深大通控股方辦公地青島開展監(jiān)督檢查時，深大通董秘、財務(wù)總監(jiān)二人接待了稽查人員。但是在交流過程中，董秘借口外出，一直未歸。財務(wù)總監(jiān)執(zhí)法文書上簽了字，卻并非自己的名字，而是“深大通”三個字。自稱負責公司公關(guān)事務(wù)的李某，還以無法核實身份為由，對稽查人員進行了恐嚇和言語攻擊。
真正引發(fā)市場高度關(guān)注的還是在深圳的調(diào)查現(xiàn)場。2019年5月22日下午，證監(jiān)會調(diào)查人員在深圳辦公場所送達調(diào)查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。
在此情況下，稽查人員撥打了110報警電話，之后深圳市南山區(qū)高新園派出所迅速出動警力，到達現(xiàn)場控制事態(tài)進一步惡化，保障了證監(jiān)會稽查人員的人身安全。隨后，雙方被帶至高新園派出所接受進一步調(diào)查。其中，一名女性稽查人員傷勢較為嚴重，被送往醫(yī)院處理傷口。
此外，股東大會、董事會及監(jiān)事會會議記錄等文件資料作為公司重要檔案，深大通應(yīng)當予以妥善保存并如實向檢查、調(diào)查人員提供，但截至調(diào)查結(jié)束，深大通未按要求提供上述材料。并且，深大通還存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞存有周例會文件資料等重要證據(jù)的電子設(shè)備的行為。
對此，證監(jiān)會認為，深大通的行為違反《證券法》規(guī)定的“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞”，且構(gòu)成“隱匿有關(guān)文件和資料”，對其處以警告及60萬元罰款。
自稱系員工個人行為
而在聽證中，深大通申辯稱，深大通不存在拒絕提供、隱匿或轉(zhuǎn)移公司三會文件資料的主觀故意和客觀行為，相關(guān)員工的行為屬于個人行為；深大通不存在配合簽收調(diào)查通知書的法定義務(wù)，也不存在拒絕簽收調(diào)查通知書的行為，且上述行為沒有相應(yīng)的罰則罰，請求對其免于行政處罰。
作為一家上市公司，難道深大通這樣一名公司法人還可能存在超乎于自然人之外的個人意志？證監(jiān)會同樣對其申辯理由予以否定。
證監(jiān)會指出，本案中，深大通作為一個單位，其配合義務(wù)是通過單位的管理人員及其他員工的配合行為來履行的。深大通管理人員除作為相關(guān)知情人員配合工作外，還應(yīng)組織協(xié)調(diào)單位其他人員配合。
而在證監(jiān)會對深大通檢查、調(diào)查過程中，不配合檢查、調(diào)查的行為并非個別、偶發(fā)事件，而是深大通高級管理人員、中層管理人員及普通員工等多名人員，多次反復地消極對待、拒絕、阻礙檢查、調(diào)查，甚至使用暴力方法抗拒調(diào)查，抵觸、對抗特征明顯，影響了證監(jiān)會檢查、調(diào)查工作正常進行，應(yīng)當認定上述行為系深大通的公司行為。
而對于“不存在配合簽收調(diào)查通知書的法定義務(wù)”這一理直氣壯的申辯理由，證監(jiān)會表示，根據(jù)《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或調(diào)查，應(yīng)當出示監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。由此可見，出示監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書是證監(jiān)會調(diào)查的法定程序之一。
基于此，配合簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書從而促使檢查、調(diào)查工作能夠順利推進，是配合證監(jiān)會檢查、調(diào)查工作的必然要求。在證監(jiān)會調(diào)查人員前往深大通送達立案調(diào)查通知書時，深大通在具備簽收條件的情況下拒絕簽收，采取抵觸、對抗行為，本身即體現(xiàn)了對證監(jiān)會檢查、調(diào)查工作的不配合。
另外，證監(jiān)會還指出，對深大通進行行政處罰是基于公司隱匿有關(guān)文件和資料的行為，而對深大通拒絕簽收調(diào)查通知書、拒絕接受詢問等其他違法行為的認定，僅是作為追究相關(guān)人員責任的事實基礎(chǔ)。
市場禁入年限有所調(diào)減
在對公司進行處罰之外，此次暴力抗法事件的始作俑者同樣不能置身事外。
在此次證監(jiān)會公布的市場禁入決定書中，共有5名相關(guān)負責人員被采取證券市場禁入措施，分別為深大通實際控制人姜劍、時任副董事長、董秘李雪燕、執(zhí)行總經(jīng)理、北京分公司負責人黃衛(wèi)華、職工監(jiān)事牛超和員工李潔。除姜劍被采取10年市場禁入外，其余4人均為5年。
在這次事件中，這5人分別起到哪些直接或間接的作用？具體來看：
姜劍：不僅存在拒絕簽收監(jiān)督檢查通知書、拒絕接受詢問、拒絕提供通訊記錄等行為，且未能組織深大通及相關(guān)人員配合證監(jiān)會行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，對深大通及相關(guān)人員拒絕、阻礙檢查、調(diào)查，特別是隱匿有關(guān)文件和資料及使用暴力方法抗拒調(diào)查等惡劣行為，負有最主要責任。
李雪燕：存在拒絕或消極對待詢問，詢問當天拒絕在詢問筆錄上簽字，未經(jīng)允許擅自離開詢問場所等行為；作為深大通的董事會秘書，未有效通知公司董事、監(jiān)事和高級管理人員配合檢查、調(diào)查，未按檢查、調(diào)查人員要求及時提供相關(guān)會議文件，負有主要責任。
黃衛(wèi)華：存在拒絕接受詢問，未能組織深大通北京分公司及相關(guān)人員配合檢查、調(diào)查，深大通北京分公司及相關(guān)人員存在拒絕提供相關(guān)會議文件資料、擅自轉(zhuǎn)移隱瞞重要證據(jù)等隱匿文件資料的行為，負有主要責任。
牛超：指使被詢問人員拒絕在執(zhí)法筆錄上簽字、指使員工強行帶離正在配合調(diào)查的人員，負有主要責任。
李潔：拒絕協(xié)助聯(lián)系深大通董事、監(jiān)事和高級管理人員，擅自闖入詢問場所阻斷詢問，強行帶離正在接受詢問的人員，拒絕簽收調(diào)查通知書，拒絕接受詢問，指使深大通員工拒絕提供深大通高級管理人員聯(lián)系方式及拒絕簽收調(diào)查通知書、指使專職律師干擾、阻撓檢查、調(diào)查工作，負有主要責任。
不過，與今年7月深大通公布的行政處罰事先告知書相比，此次市場禁入年限已有所調(diào)減。實控人的終身市場禁入被改為10年，其余人10年市場禁入被改為5年。
證監(jiān)會稱，考慮到當事人姜劍在事發(fā)后愿意公開致歉并協(xié)調(diào)深大通及相關(guān)主體公開致歉；其他當事人也表示將通過致歉、加強證券合規(guī)學習等方式消除影響、配合工作，悔過態(tài)度較好，證監(jiān)會適當調(diào)減了對當事人采取證券市場禁入措施的年限。
半年來股價炒回高峰
正是這樣一家膽大妄為到毆打證監(jiān)會執(zhí)法人員的上市公司，其股價走勢同樣令人看不透。
在5月22日事發(fā)之后，深大通實控人連夜公開道歉，但股價仍一蹶不振，連日拉出跌停板，自此前12余元的股價迅速跌7元左右。在小幅抬升之后，7月25日晚間發(fā)布的行政處罰事先告知書再次令股價下行，一度跌至6.67元/股。
在8月中旬，深大通股價開啟了神之漲停的模式，短短數(shù)日股價就翻了一番，至9月初股價已接近17元/股。雖在近期有所下跌，但股價仍與暴力抗拒執(zhí)法事發(fā)前相當。期間，深大通曾多次登入龍虎榜。
例如，在11月25日的龍虎榜上，就深大通交易前五的營業(yè)部來看，十家中有八家均為游資。其中，著名的東財拉薩團結(jié)湖第二營業(yè)部和東財拉薩東環(huán)路第二營業(yè)部均榜上有名。
在股價頻繁走高之際，深大通也多次發(fā)布股票交易異常波動公告。在11月19日的公告中，深大通表示，其在當日發(fā)布《關(guān)于收購云南誠邦富吉生物科技有限公司股權(quán)的公告》，已簽署收購協(xié)議，擬收購公司主要經(jīng)營燃料乙醇、工業(yè)大麻和有機肥等業(yè)務(wù)板塊，并已取得相關(guān)資質(zhì)，將股價走高的理由歸結(jié)于工業(yè)大麻的熱度。
的確，從股價炒作的角度而言，深大通可謂是熱點頗多，從工業(yè)大麻到區(qū)塊鏈統(tǒng)統(tǒng)跟進。在去年終止收購區(qū)塊鏈企業(yè)之后，深大通在2019年半年報中表示，其已開始布局以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的傳媒生態(tài)鏈領(lǐng)域、民間資本領(lǐng)域，又趕上了這一波區(qū)塊鏈熱潮。
股價雖然翻紅，但深大通的人事動蕩卻仍不可忽視。在暴力抗拒執(zhí)法事件當晚，深大通即發(fā)布時任董秘李雪燕的辭職公告。5月27日，董事長袁娜辭職；6月18日，財務(wù)總監(jiān)劉海斌辭職；8月23日，董事王大永辭職。一系列公司董監(jiān)高的離職，更加深了市場的疑慮。
在此次證監(jiān)會處罰的正式落地之后，下周一深大通股價走勢又將如何？
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