叢曉男:加強(qiáng)政策模擬研究 推進(jìn)新型智庫建設(shè)
時間:2021-02-06來源:中國社會科學(xué)網(wǎng) 作者:acebm 點(diǎn)擊: 次近20年來,政策研究在分析方法上發(fā)展迅速,這得益于政策模擬(policy modeling)的興起。政策模擬是一種通過綜合利用數(shù)學(xué)和計(jì)算技術(shù),對實(shí)際政策問題開展建模和模擬的研究方法。作為典型的交叉學(xué)科,政策模擬融合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、地理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和系統(tǒng)科學(xué)等多個領(lǐng)域。從發(fā)展歷史看,政策模擬主要應(yīng)用于涉及復(fù)雜系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)、社會政策分析,這意味著該方法在智庫的政策研究中潛力巨大。在新型智庫建設(shè)的背景下,加強(qiáng)政策模擬研究是題中應(yīng)有之義。
以計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)
隨著計(jì)算技術(shù)的發(fā)展和計(jì)算能力的增強(qiáng),許多時間復(fù)雜度較高的經(jīng)濟(jì)模型能夠通過模擬方式得以實(shí)現(xiàn),進(jìn)而促成了計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)(computational economics)的誕生與發(fā)展。1984年,美國圣塔菲研究所(SFI)成立。該機(jī)構(gòu)主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)、社會研究中的復(fù)雜性問題,并大量使用計(jì)算機(jī)開展模擬分析,現(xiàn)已發(fā)展為世界知名的復(fù)雜性科學(xué)研究中心。1988年,美國《計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)》(Computational Economics)創(chuàng)刊。該刊物發(fā)表有關(guān)經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)動力學(xué)、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域的研究論文,是計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)思想交流的主要陣地。
計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)“計(jì)算”在研究中的基礎(chǔ)性作用,是對經(jīng)濟(jì)問題展開反復(fù)實(shí)驗(yàn)性計(jì)算和情景分析的必要手段。政策模擬是計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在政策分析中的實(shí)踐應(yīng)用。二者是“一體兩面”的關(guān)系,計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重理論研究,而政策模擬注重政策實(shí)踐。
影響智庫研究權(quán)威性
政策模擬對于以決策支持為目的的智庫研究具有重要意義。首先,政策模擬架設(shè)了從基礎(chǔ)研究到智庫研究的橋梁?;A(chǔ)研究對于認(rèn)識事物的發(fā)展規(guī)律、確立事物發(fā)展的正確導(dǎo)向具有重要價(jià)值,但如果僅停留在理論層面而不加以實(shí)踐,其作用就會大大受限。例如,法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯(Léon Walras)在1874年就創(chuàng)立了一般均衡理論,該理論對于認(rèn)識經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本質(zhì)具有基礎(chǔ)性意義。但是,直到計(jì)算機(jī)技術(shù)足夠成熟的20世紀(jì)60年代,一般均衡理論才發(fā)展為可計(jì)算一般均衡(CGE)方法。此后,CGE模型及模擬平臺不斷涌現(xiàn),被智庫廣泛用于經(jīng)濟(jì)政策評估研究中。
第二,政策模擬有利于提升智庫研究的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。不同于自然科學(xué)實(shí)驗(yàn),在政策模擬出現(xiàn)之前,政策效果評估只能基于歷史經(jīng)驗(yàn)。如今,政策模擬能夠通過多情景分析,對不同政策的實(shí)施效果進(jìn)行定量化評估,從而提高智庫研究的科學(xué)性和準(zhǔn)確性,同時也使決策者完成“從定性到定量,再從定量到定性”的決策制定過程。
第三,政策模擬研究有助于決策者以系統(tǒng)觀念把握經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展態(tài)勢。黨的十九屆五中全會已提出將“堅(jiān)持系統(tǒng)觀念”作為“十四五”時期我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展必須遵循的五項(xiàng)原則之一。通過刻畫系統(tǒng)中各變量的相互作用,政策模擬研究不僅可以分析得出政策效果,也能夠全面把握變量間、系統(tǒng)間的作用機(jī)制,從根本上反映社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體性、開放性、動態(tài)演化性、不確定性等復(fù)雜性特征,進(jìn)而提升智庫開展綜合研究的能力。
第四,政策模擬具有的科學(xué)性代表了一種話語權(quán),而這種話語權(quán)是智庫研究權(quán)威性的重要來源。對一些政策問題來說,研究人員已不能通過簡單的觀點(diǎn)輸出與碰撞對其進(jìn)行深入分析和探討,他們必須找到強(qiáng)有力的科學(xué)支持,這一點(diǎn)在氣候變化談判、貿(mào)易自由化談判等國際議題中表現(xiàn)得尤為突出,即各國往往通過政策模擬研究謀求最優(yōu)解,制定出符合自身利益的政策方案,并極力強(qiáng)調(diào)研究過程的科學(xué)性。一些學(xué)者甚至認(rèn)為,政策模擬平臺是和平時期的“原子彈”,是思想文化軟實(shí)力的重要組成部分。
在智庫研究中應(yīng)用廣泛
政策模擬包含多種方法,其應(yīng)用領(lǐng)域也較為廣泛。就方法論而言,政策模擬方法包括CGE、元胞自動機(jī)(CA)、多智能體模擬(MABS) 、系統(tǒng)動力學(xué)(SD)等模型,通常也會涉及最優(yōu)化理論和數(shù)值分析等求解方法。這些模型技術(shù)路線迥異,大體可以分為自頂向下和自底向上兩大類,前者將經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)視為整體,直接描述頂層社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各變量之間的關(guān)系;后者則甄別出系統(tǒng)中包含的微觀粒子(如經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的企業(yè)、家戶、子區(qū)域等),并通過刻畫微觀粒子之間的相互作用,最終得出整個系統(tǒng)的宏觀涌現(xiàn)(macro emergence)。不同方法的應(yīng)用場景也有所差異。例如,CGE模型被廣泛用于財(cái)稅政策分析、匯率與利率分析、貿(mào)易自由化分析、氣候變化談判、能源環(huán)境政策分析等研究領(lǐng)域,CA和MABS模型適用于土地利用類型演變、人口遷移、城市與區(qū)域發(fā)展等領(lǐng)域。
隨著政策模擬學(xué)科的深入發(fā)展,各國決策者依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的基礎(chǔ)理論發(fā)展了不同的政策模擬系統(tǒng),基于自身系統(tǒng)進(jìn)行多情景分析并提供決策支持,有力促進(jìn)了智庫研究的科學(xué)性。美國、德國、日本、澳大利亞等國家具有較為深厚的跨學(xué)科研究基礎(chǔ),在長期的研究積累中開發(fā)了各類政策模擬平臺,對其相關(guān)政策制定影響較大。例如,澳大利亞政府開發(fā)了ORANI模型并于1977年投入使用。1993年,澳大利亞莫納什大學(xué)(Monash University)在ORANI的基礎(chǔ)上又推出了Monash模型,用于分析貨幣波動和財(cái)政波動所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)影響。美國國際貿(mào)易委員會(USITC)開發(fā)了USAGE-ITC模型,用于定期分析國際貿(mào)易及制度變遷對美國經(jīng)濟(jì)的影響,相關(guān)成果已成為美國評估產(chǎn)業(yè)影響的重要依據(jù),曾成功應(yīng)用于美澳自由貿(mào)易協(xié)定談判。美國丹佛大學(xué)開發(fā)了Ifs模擬系統(tǒng),通過納入政治、經(jīng)濟(jì)、教育、環(huán)境等多種要素,該系統(tǒng)能夠?qū)ξ磥砣蚋鲊牧α肯L進(jìn)行預(yù)測性推演。
綜上可見,政策模擬研究在一些國家的智庫研究和政策制定中起到了重要作用,也為其在國際談判中建立了話語優(yōu)勢??梢哉f,上述國家智庫的研究水平與其政策模擬研究水平具有密不可分的關(guān)系。
積極布局我國政策模擬研究
我國已有一些智庫機(jī)構(gòu)開始關(guān)注和應(yīng)用政策模擬手段。然而,由于難度較大,有能力進(jìn)行政策模擬研究的智庫主要集中在中國科學(xué)院、中國社會科學(xué)院及具有相關(guān)研究基礎(chǔ)的高校。整體而言,我國智庫機(jī)構(gòu)在資政建言的過程中,更多依靠專家研判,主觀性較強(qiáng),科學(xué)性和精準(zhǔn)性略顯不足。智庫對研究人員的核心要求更多體現(xiàn)在經(jīng)驗(yàn)積累和知識量等“廣度”指標(biāo),對于政策模擬研究所倡導(dǎo)的“深度”指標(biāo)重視不夠。
目前,政策模擬研究已成為我國政策分析領(lǐng)域的短板。中國新型智庫建設(shè)必須堅(jiān)持科學(xué)精神,鼓勵大膽探索。在這一過程中,僅提倡學(xué)術(shù)思想碰撞和觀點(diǎn)爭鳴是不夠的,還要將政策研究的方法體系做深、做精、做透,其重要途徑便是加強(qiáng)政策模擬研究,進(jìn)而為新型智庫建設(shè)提供科學(xué)工具。
一是高度重視政策模擬研究對于新型智庫建設(shè)的重要意義。有學(xué)者認(rèn)為,政策模擬器的實(shí)現(xiàn)需要一定的經(jīng)濟(jì)建模和計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)能力,因此開展經(jīng)濟(jì)計(jì)算、實(shí)現(xiàn)政策模擬便是自然科學(xué)家的任務(wù)。這種觀點(diǎn)導(dǎo)致了一種錯誤的認(rèn)識,即政策模擬器的設(shè)計(jì)和開發(fā)只是一項(xiàng)單純的技術(shù)工作,不在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇之內(nèi)。在智庫建設(shè)中,研究人員需要認(rèn)識到,模型的建立、程序的編制不完全是一種技術(shù)工作,而是開展研究的必要手段。
二是加強(qiáng)重大政策模擬平臺的研發(fā)工作。不少智庫研究人員慣用其他國家學(xué)者開發(fā)的模擬系統(tǒng),這不利于政策分析工作的扎實(shí)開展。同時,一些涉及國際談判的模擬工具缺失可導(dǎo)致觀點(diǎn)的可信性下降,甚至是國際話語權(quán)的喪失,不利于新型智庫的建立和發(fā)展。為此,智庫應(yīng)將政策模擬平臺視為政策分析的利器,反對隨意使用國外開發(fā)模擬軟件的行為,鼓勵我國學(xué)者獨(dú)立開展政策模擬研究,注重從底層構(gòu)建解決方案,提升我國政策研究的話語權(quán)。例如,在貿(mào)易談判、氣候變化談判等關(guān)鍵領(lǐng)域,智庫必須自主開發(fā)相應(yīng)的模型與模擬平臺。此外,智庫應(yīng)優(yōu)化科研考核體系,將政策模擬平臺開發(fā)視為和專著、資政報(bào)告同樣重要的學(xué)術(shù)成果。
三是加強(qiáng)計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策模擬學(xué)科建設(shè)。我國應(yīng)支持建設(shè)一批高水平政策模擬實(shí)驗(yàn)室,將其打造成服務(wù)政策研究的重大基礎(chǔ)設(shè)施。同時,加強(qiáng)此類實(shí)驗(yàn)室與智庫的聯(lián)合研究力度,真正實(shí)現(xiàn)以科學(xué)咨詢支撐科學(xué)決策,以科學(xué)決策引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展的目標(biāo)。此外,教育部門應(yīng)著力培育新興交叉學(xué)科,結(jié)合具體學(xué)科領(lǐng)域,加強(qiáng)數(shù)學(xué)建模、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、大數(shù)據(jù)分析等與各基礎(chǔ)學(xué)科的融合,推進(jìn)地理計(jì)算、人工社會、計(jì)算城市科學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等前沿交叉學(xué)科的發(fā)展。
四是加強(qiáng)政策模擬人才隊(duì)伍建設(shè)。我國應(yīng)培養(yǎng)一批能夠立足本學(xué)科,跨接計(jì)算機(jī)模擬和政策研究的復(fù)合型人才。同時,學(xué)術(shù)界應(yīng)鼓勵青年科研人員瞄準(zhǔn)政策分析方法論領(lǐng)域的重大基礎(chǔ)性問題,敢于鉆政策模擬這塊“厚木板”。
(作者系中國社會科學(xué)院生態(tài)文明研究智庫可持續(xù)城市部主任、國家未來城市實(shí)驗(yàn)室副主任)